1.0 Zusammenfassung
Dieses Dokument beschreibt die Bedeutung von Überprüfungen von gesperrten Parteien, das Verfahren zur Benachrichtigung der JMP-Abteilungen, wenn ein aktueller JMP-Kunde als sanktionierte Partei identifiziert wurde, und die Schritte, die JMP unternehmen muss, um die Exportbestimmungen einzuhalten.
Die Einhaltung der Exportbestimmungen bedeutet, dass Unternehmen die von der US-Regierung festgelegten Regeln und Vorschriften befolgen. Dazu gehört unter anderem das Verbot von Geschäftsbeziehungen mit Organisationen oder Einzelpersonen, die die Regierung als Gefahr für US-Interessen einstuft. Da Software einer Exportkontrolle unterliegt, muss JMP bei allen Drittparteien, mit denen das Unternehmen interagiert, eine Überprüfung auf eingeschränkte Geschäftspartner durchführen.
Das US-Außenministerium, das Handelsministerium, das Finanzministerium und andere Bundesbehörden führen Listen sanktionierter Parteien. Überprüfungen dieser Parteien dienen der Feststellung, ob einem Unternehmen, einer Universität, einer Einzelperson oder einem Land die Exportprivilegien entzogen wurden und ob es auf einer der bundesstaatlichen Sanktionslisten geführt wird. Diese Überprüfungen sind von großer Bedeutung für die Einhaltung der Handelsbestimmungen und verstärken die Bemühungen zur Verhinderung oder Eindämmung von Verstößen gegen das US-Exportkontrollrecht.
JMP ist verpflichtet, Überprüfungen auf eingeschränkte Parteien durchzuführen, da JMP dafür verantwortlich ist, dass seine Software nicht in die Hände von Personen oder Unternehmen gelangt, die auf Sanktionslisten stehen. Zuwiderhandlungen verstoßen gegen US-amerikanisches Recht und können zivil- oder strafrechtliche Verfolgung, erhebliche Geldstrafen, den Entzug von Exportprivilegien sowie negative Auswirkungen auf den Ruf und das Geschäft von JMP nach sich ziehen.
2.0Umfang
Beispiel: Dieses Verfahren wird von der Rechtsabteilung von JMP gepflegt und verwaltet und gilt für alle Mitarbeiter von JMP.
3.0 Definitionen
3.1 Dokumentation : Die offizielle Benutzerdokumentation, die JMP für die Software entweder über jmp.com/support oder über ein von JMP bereitgestelltes Portal zur Verfügung stellt.
3.2 JMP-Abteilungen : Die nachstehend aufgeführten Abteilungen innerhalb von JMP, die mit einem Kunden interagieren oder dem Kunden Zugriff auf Software oder Dokumentation gewähren können.
Vertrieb : Account Executive, Inside Sales und Systemingenieur sind dem Vertrieb zugeordnet.
Technischer Support: Senior Manager:
IT-Softwareentwicklung: Senior Manager
Marketing: Senior Director
Ausbildung: Senior Manager
Geschäftsbetrieb: Direktor
Digital Operations: Direktor
Benutzeraktivierung: Direktor
Finanzen: Senior Director
3.3. Produktautorisierungscode : Ein Code, der es ermöglicht, die Software für den jeweiligen jährlichen Lizenzzeitraum zu nutzen.
3.4. Sanktionspartei : Eine natürliche oder juristische Person, ein Unternehmen, ein Land oder eine Organisation, der es nach Bundesrecht untersagt ist, exportkontrollierte Güter, Informationen oder Technologien zu erhalten.
3.5. Software : JMP-Software einschließlich ihrer eingebetteten Unterkomponenten, die dem Kunden im Rahmen eines Universal Terms Order Form lizenziert oder vom Kunden in einem System genutzt wird.
3.6. Allgemeines Bestellformular: Die zwischen einem Kunden und JMP geschlossene Vereinbarung, die die Bedingungen für die Lizenzierung des/der Softwareangebots/Softwareangebote festlegt.
4.0Verfahren
4.1. Sobald die Rechtsabteilung von JMP einen bestehenden JMP-Kunden als sanktionierten Kunden identifiziert hat, muss jegliche Kommunikation und jeglicher Zugriff auf die Software und Dokumentation von JMP sofort eingestellt werden. Auch wenn der Kunde einen Produktautorisierungscode erhalten hat, kann JMP die Funktionsfähigkeit der Software nicht verhindern. Daher wird der Zugriff auf die Software und Dokumentation dadurch beendet, dass JMP die Softwarelizenz des Kunden nicht verlängert.
JMP Legal wird dem Kunden folgende Kündigungsmitteilung zukommen lassen:
____________ („Kunde“) und JMP Statistical Discovery LLC („JMP“) haben je nach Anwendbarkeit entweder ein universelles Bestellformular oder einen JMP-Softwarelizenzvertrag (die „Vereinbarung“) abgeschlossen, in dem die Bedingungen für die Lizenzierung bestimmter JMP-Software durch den Kunden festgelegt sind.
Gemäß dem Kündigungsabschnitt des Vertrags hat JMP den Vertrag wegen Verstoßes des Kunden gegen den Abschnitt „Export- und Importbeschränkungen“ des Vertrags gekündigt. Weiterhin verpflichtet sich der Kunde gemäß dem Kündigungsabschnitt des Vertrags, die Nutzung der lizenzierten Software einzustellen und sämtliche von JMP bereitgestellten Datenträger, Produktautorisierungscodes und Dokumentationen zu löschen.
4.2 Die JMP-Abteilungen erhalten die untenstehende vertrauliche E-Mail von JMP Compliance, in der sie angewiesen werden, alle aufgeführten Aktivitäten zu unterlassen.
Die US-Regierung hat ________ (Kundenname) als sanktioniertes Unternehmen eingestuft und untersagt ihm Exportgeschäfte mit den USA. Da es sich bei JMP Software um exportkontrollierte Technologie handelt, können wir keine Geschäfte mit ________ (Kundenname) tätigen. Daher muss JMP unverzüglich alle bestehenden und zukünftigen Geschäftsbeziehungen mit diesem Kunden einstellen, einschließlich:
- Die laufenden Vertragsverhandlungen einstellen.
- Verkaufsaktivitäten einstellen.
- Marketingkommunikation einstellen.
- Die Erbringung sämtlicher Dienstleistungen, einschließlich technischer Unterstützung per Telefon oder E-Mail, wird eingestellt, und laufende oder neue Projekte werden abgebrochen.
- Laufende oder neue Softwarebestellungen, Verlängerungen oder Upgrades stornieren.
- Alle bestehenden Verträge kündigen.
- Vorabmitteilungen zur Vertragsverlängerung (Futures) einstellen.
- Blocktechnischer Support.
- Bereitstellung von Blocksoftware und Dokumentation.
- Block Setinit-Ausgaben.
- Software-Updates, Hotfixes, Sicherheitspatches und andere Korrekturcodes werden gestoppt.
- Jegliche Finanztransaktionen, einschließlich des Empfangs von Zahlungen, sind einzustellen.
- Stellen Sie jegliche weitere Interaktion mit der sanktionierten Organisation ein, einschließlich, aber nicht beschränkt auf E-Mails und/oder Telefonate.
Bei Nichteinhaltung drohen JMP zivil- und strafrechtliche Konsequenzen.
Bitte antworten Sie innerhalb von 48 Stunden auf diese E-Mail, um zu bestätigen, dass Sie diese Benachrichtigung erhalten haben und die für Ihre Abteilung geltenden entsprechenden Maßnahmen ergriffen haben.
